全國證券期貨監(jiān)管工作會議即將召開

　　防風險與深化改革并重

　　2017年開年以來，證監(jiān)會在加強稽查執(zhí)法工作、規(guī)范發(fā)行審核事項、防控金融風險和深化多層次資本市場體系改革等方面做出了一系列部署。

　　元旦過后工作首日，證監(jiān)會主席劉士余對稽查執(zhí)法工作調(diào)研時指出，要進一步加強執(zhí)法能力建設(shè)，全面提升執(zhí)法規(guī)范化水平，更加注重用先進技術(shù)手段支撐調(diào)查取證，著力提升系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)同作戰(zhàn)能力，全面優(yōu)化外部合作機制，有效促進稽查執(zhí)法與制度建設(shè)的良性互動。

　　數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會近年來持續(xù)對各類違法行為保持高壓態(tài)勢。其中，2016年全年共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較上年增長21%，罰沒款共計42.83億元，較上年增長288%，對38人實施市場禁入，較上年增長81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額均創(chuàng)歷史新高，市場禁入人數(shù)也達到歷史峰值。

　　證監(jiān)會已明確2017年的工作主基調(diào)。證監(jiān)會主席劉士余指出，證監(jiān)會系統(tǒng)2017年工作要在“穩(wěn)”這個主基調(diào)和大局下，在把握好度的前提下奮發(fā)有為，在資本市場的關(guān)鍵領(lǐng)域真正有所進??；要把防控金融風險放到更加重要的位置，摸清風險隱患，提高和改進監(jiān)管能力，勇于擔當，加強監(jiān)管協(xié)調(diào)，確保不發(fā)生系統(tǒng)性風險；要深化多層次資本市場體系改革，強化資本市場基礎(chǔ)性功能。

　　多項監(jiān)管規(guī)范也在2017年初進一步細化和完善。中國證券報記者了解到，證監(jiān)會近期制定了《中國證監(jiān)會發(fā)行審核工作預約接待辦法》，并修訂完善發(fā)行審核履職回避制度，發(fā)布了《關(guān)于加強發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》等多個規(guī)定。

　　優(yōu)化頂層監(jiān)管安排

　　2017年以來，各類交易場所和區(qū)域性股權(quán)市場的規(guī)范發(fā)展首先得到監(jiān)管層面的重視，頂層監(jiān)管安排也進一步明確。

　　1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議研究討論了進一步規(guī)范地方交易場所的政策措施，并對下一階段開展交易場所清理整頓“回頭看”活動做出動員和部署。要求深入開展一次交易場所清理整頓“回頭看”活動，用半年時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風險。

　　近日，國務院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》，以規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸對此表示，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的總體原則獲得明確，即處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風險，有序擴大和更加便利中小微企業(yè)融資。

　　記者了解到，在區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管安排方面，證監(jiān)會將主要承擔三項職責：一是制定統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務及監(jiān)管規(guī)則。將根據(jù)《通知》精神抓緊制定《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》并按程序發(fā)布實施。二是依法依規(guī)履職盡責，加強對省級人民政府開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對省級人民政府的監(jiān)管能力和條件進行審慎評估，加強監(jiān)管培訓，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場發(fā)展狀況相適應。三是對區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風險進行預警提示和處置督導。

(記者 劉國鋒)